公管荐书 | 案例研究：设计与方法
《案例研究：设计与方法》
罗伯特.K.殷著
重庆大学出版社
作者介绍
罗伯特·K殷（Robert k.Yin）COSMOS公司的总裁。COS MOS公司是一家从事社会科学应用研究的公司，在过去的几十年中，该公司成功完成了几百个联邦、州、地方机构以及私人基金会委托的研究项目。殷博士至今仍然主持着许多研究项目，包括一些采用案例研究法的研究项目。本书中所引述的许多案例研究实例，都出自于COSMOS公司已完成的研究项目。该公司位于华盛顿特区的大都会地区（贝塞斯达，马里兰州），从1980年开业，一直运营到今天。
内容简介
这是一组有关案例研究方法的经典姊妹篇。她们已被翻译为多种文字而且自上世纪80年代第1版出版以来，已经出版了3个版本，重印高达40余次，国际社会科学界数十万学者从中受益。她们的作者罗伯特.K.殷博士，先后取得了麻省理工学院和哈佛大学的学位，并创办了COSMOS调查公司，该公司已成功完成了几百个美国联邦、州，以及私人基金会委托的案例研究项目。这两本书中关于案例研究的理论和“案例”，都来自作者及其工作团队的一手资料。这对姊妹篇相辅相成，《案例研究：设计与方法》一书可以被看作是案例研究的工作流程说明，能够帮助读者处理案例研究中一些比较有难度的问题。而《案例研究方法的应用》一书则为读者展示了来自教百、社区研究、法律、戒毒等领域的案例研究的“案例”，这些案例为读者提供了开展案例研究时可以直接参考的范本。
目录
1 导论
1.1 作为一种研究思路的案例研究
1.2 案例研究与社会科学领域中的其他研究方法之比较
1.3 不同形式的案例研究，相同的定义
2 案例研究方案的设计
2.1 设计案例研究的一般方法
2.2 研究设计质量的判定标准
2.3 案例研究设计
2.4 有关选择案例研究设计的建议
3 实施案例研究：收集资料的准备
3.1 案例研究者：理想的技能技巧
3.2 为进行某一特定的案例研究而接受训练、进行准备
3.3 案例研究草案
3.4 筛选案例
3.5 试验性研究
4 实验案例研究：收集资料
4.1 六种证据来源
4.2 资料收集的三大原则
5 案例研究的证据分析
5.1 分析策略：不仅仅是熟悉证据分析工具
5.2 具体分析技术
5.3 确保高质量的分析
6 撰写案例研究报告
6.1 确立研究报告的目标
6.2 作为大型、多种方法研究组成部分之一的案例研究报告
6.3 案例研究报告的例证性结构
6.4 撰写案例研究报告的步骤
6.5 示范性案例研究的特征有哪些
参考文献
导言
案例研究仅是社会科学研究的多种方法之一。其他研究方法还包括实验、调查、历史分析、档案资料分析等等。每一种研究方法都有其长处和不足，采用何种研究方法，要考虑三个条件：①需要解决的问题的类型；②研究者对研究对象的控制能力；③关注的重心是历史现象抑或是当前问题。
一般来说，案例研究适用于以下三种情境；需要回答“怎么样”、“为什么”的问题时研究者几乎无法控制研究对象时，或者关注的重心是当前现实生活中的实际问题时。解释性（ Explanatory）案例研究可以由另外两种方法——探索性（ Exploratory）案例研究与描述性（ Descriptive）案例研究一一来补充。无论进行何种案例研究，研究者都须精心设计并认真执行研究方案，以严谨、扎实的论证来反击那些评论家对于案例研究的不实指责。
部分章节
作为一种研究思路的案例研究
运用案例研究法进行学术探索对于绝大多数社会科学家来说，都是一种高难度的挑战。本书的目标是帮助你不管你是资深的社会科学家，还是初入此道的后起之秀—来面对这些挑战。你的目的是设计周密的研究方案，客观地收集、呈现并分析数据，更深层次的目的，则是在完成研究之后撰写出有说服力的报告或著作。
作为一种研究方法，案例研究可以被用于许多领域。个案分析可以使我们增进对于个人、组织、机构、社会政治及其他相关领域的了解。毫无疑问，案例研究已经成为心理学、社会学、政治学社会救济（ Gilgun，1994）、商业（Ghauri&. Gronau，2002）及社区规划方面的常用工具。案例研究甚至还被用于经济学领域。在研究调查某一产业的产业结构或某行政区域的经济状况时，都可能用到案例研究法。人们之所以会采用案例研究法，是因为它能够帮助人们全面了解复杂的社会现象。总而言之，案例研究可以使研究者原汁原味地保留现实生活有意义的特征—譬如个人生命周期、组织管理过程、社区变化、国际关系以及某个产业的发展过程等等。
本书阐述了作为研究方法的案例研究的特别之处。本书能够帮助你处理一些比较有难度问题，这些间题在现有的其他著作中并未被提及。例如，至今笔者还常常被学生或同仁问到：①如何选择需要研究的案例？②如何确定需要收集的相关数据？③收集完相关的数据后，如何对其进行处理？本书不但回答了上述问题，而且涵盖了包括方案设计、资料收集、证据分析、报告写在内的案例研究的其他所有环节。
然而，本书并不准备涵盖案例研究的所有用途。例如，本书并不想给那些把案例研究用作教学手段的人提供帮助。案例研究曾是法律、商业医学及公共政策领域中常用的教学方式（参见Lew ellyn, 1948， Stein, 1952， Towl, 1969， Windsor Greanias，1983），现在几乎所有的学科领域都常常用到这种教学方法。用于教学目的时，案例研究并不需要完整或准确地再现实际事件，相反，它只需建构供学生研讨辫论的框架。评判用于教学的案例研究——通常是单案例研究，一般不会涉及多案例研究—是否成功的标准，与作为研究工具的案例研究的判别标准相差很大（Caul ey&. Dowdy，1987）。教学用的案例研究不须考虑研究过程的严谨性，也不考虑忠实地呈现实证数据，但作为研究方法的案例研究对此则有极其严格的要求。
同样，本书也并不准备探讨用于行为记录的案例研究。医疗病历、社会救济档案及其他形式的档案常被用于治疗、司法审判或社会救济。这种用于实务操作的案例研究与用作研究工具的案例研究的标准也是截然不同的。
相反，本书的基本假设是：案例研究已经越来越成为一种研究工具（例如， Hamel，1992；Perry& Kraemer，1986）；你是一个社会科学工作者，想知道如何设计和操作单案例研究或多案例研究，藉此来探索某一研究课题。你也许正在进行案例研究，也许案例研究仅仅是你同时使用的几种研究方法（参见第6章）中的一小部分。总之，本书重点探讨案例研究的方案设计与证据分析过程，对收集数据则较少论述。从这个意义上说，本书填补了社会科学研究方法领域中的一个空白——社会科学领域很久以来被有关“田野调查”、“现场调查研究”之类的著作所垄断，最近又被“定性分析方法”之类的著作所主导，但这些着作根本不会帮助你如何开始案例研究如何分析数据，也不会帮你处理撰写研究报告时遇到的难题。
实施案例：研究收集资料
案例研究的证据来源有六种：文件、裆案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据。研究者必须知道如何通过这六种来源获得证据，以及采用不同类型的证据所应遵循的步骤和方法。
除了知道每一种证据来源，掌握一些总体性原则对案例研究的资料收集也非常重要。这些原则包括使用：①使用多种来源的资料（从两种或多种渠道获得资料，并融会到相同的一组事实或结果上）；②建立案例研究数据库（不同于案例研究最终报告的一组正式数据）；（形成一个证据链（所研究的问题、收集的资料及结论之间的明确联系）。把这些原则综合运用到案例研究中，会进一步提高研究的质量。
本期编辑 唐朝